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云南开放大学纪委派驻纪检监察审计专员工作规程(试行)
发布作者:admin   发布时间:2015-12-21  查看337次

第一章  总则

第一条  根据《中国共产党章程》、《中国共产党党内监督条例(试行)》、中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》(中纪发〔2011〕42号)、《教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》(教监〔2011〕7号)、《中共云南省委高校工委 云南省教育厅关于印发关于规范高校“三重一大”事项决策制度的实施意见(试行)等八个制度文件的通知》(云高工〔2013〕31号)、《云南开放大学重大事项决策纪委监督工作规程(试行)等11个纪委监督工作规程》(云开大党〔2015〕35号)和《云南开放大学云南国防工业职业技术学院内部审计工作规定》(云开大〔2014〕168号), 为加强对学校组织、人事、财务、资产、采购等重要关口的日常监督,督促重要关口部门把党的路线、方针、政策和国家各项法律法规结合实际落到实处,把纪律和规矩挺在前面,及时发现问题,实现抓早抓小,早报告,早处置,增强监督实效,结合我校实际情况,学校决定建立派驻纪检监察审计专员制度,特制定本工作规程。

第二条  派驻纪检监察审计专员是经学校党委批准,学校纪委会同组织人事部门按有关规定,根据工作需要派驻重要关口部门的纪检监察审计专门人员。在学校纪委的领导下开展工作,对学校党委、行政和纪委负责,由纪委办公室、监察处、审计处负责管理服务。岗位级别为正处级,领导职数、编制单列。

第三条  派驻纪检监察审计专员的工作职责:

(一)监督所驻部门执行、落实党的路线、方针、政策和国家法律法规以及学校有关决议、决定的情况。

(二)监督检查所驻部门领导班子及其成员维护党的政治纪律、贯彻执行民主集中制、落实党风廉政建设责任制等情况。

(三)对重要关口部门和相关人员遵守国家有关法律法规和学校组织、人事、财务、采购、资产、审计规章制度的情况进行日常监督。

(四)监督学校预算、决算编制和项目评审等工作,对学校批准的预算执行情况、采购项目实施等情况进行全面监督。

(五)对重要组织人事工作、重大经济事项和资金使用开展日常监督。

(六)督促所驻部门完善规章制度、内部控制制度和工作流程。

(七)完成学校纪委交办的其他各项工作。

 第四条  派驻纪检监察审计专员工作方式包括:参加所驻部门处务会、处长办公会等部门重要会议,对重要工作事项的决策、运行进行全面监督。监督所驻部门重要规章制度的制定和审批程序。现场监督、专项督查、随机抽查、信息收集研判和合同审定。查看账簿、凭证等原始资料。信访举报调查、违纪违规行为调查及其他监督方式。 以上监督方式可以单独使用或并用。

第五条  派驻纪检监察审计专员监督工作应遵循的原则:

(一)突出重点原则。

(二)独立公正原则。

(三)回避原则。

(四)保密原则。

(五)全程监督原则。

第二章  干部选拔任用监督

第六条  动议环节监督内容:

(一)学校决定启动干部调整工作后,监督研究制定具体工作实施方案以及方案实施过程。

(二)坚持选拔任用领导干部的原则、基本条件,遵守任职资格规定。

第七条  民主推荐环节监督内容:

(一)选拔任用领导干部,必须经过民主推荐。民主推荐包括会议投票推荐和个别谈话推荐,应当同时采用。

(二)核实参加推荐人员是否符合规定,查验票箱,监督推荐过程中是否存在拉票等不良行为。

(三)推荐范围和推荐范围的确定必须符合《党政领导干部选拔任用工作条例》和《事业单位领导人员管理暂行规定》。

第八条  考察环节监督内容:

(一)考察范围的科学性、全面性、准确性。

(二)考察对象一般应当多于拟任职务人数,在考察前在全校范围内发布干部考察预告。

(三)考察程序应包括:个别谈话、发放征求意见表、民主测评、实地走访、查阅干部档案和工作资料、同考察对象面谈,根据需要进行民意调查、专项调查、延伸考察。

(四)严格审查考察对象的资料,把领导干部经济责任审计情况作为重要考察内容。

(五)认真查核考察期间群众反映的问题,坚持原则,公道正派,深入细致,如实反映考察情况和意见。考察工作结束,提交《干部考察监督情况报告》。

第九条  讨论决定环节监督内容:

(一)研究干部任免事项时,纪委书记必须参加,纪委副书记列席。监督是否充分发扬民主,认真听取党委成员的意见,特别是考察中个别、少数人的反映或意见的研究。

(二)进行干部选拔任用票决时,纪委或纪检监察审计专员应参与现场监票。

第十条  任职环节监督内容:

(一)坚持和完善党政领导干部任前公示制度。认真做好公示期间举报的受理和查核工作。

(二)坚持实行干部选拔任用个人事项报告制度。拟提拔人选应当于公示前,将廉政申报情况报组织(人事)部门,并接受公安机关、工商部门、住建部门、证券机构对个人有关重大事项信息的核实。

(三)任前公示结束,提交《拟提拔处级干部公示情况报告》。

(四)实行任职谈话制度,对决定任用的干部,须由纪委安排人员进行任前廉政谈话、签订廉政承诺书后,再下发任职文件。

(五)试用期满后,对试任干部在试用期间表现情况进行考核。实行党政正职领导干部群众满意度民主测评调查制度。

(六)实行干部选拔任用工作责任追究制。凡违反《党政领导干部选拔任用工作条例》规定的干部任免事项一律无效,由党委予以纠正,并追究相关人员的责任。  

第三章 人事招聘监督

第十一条  招聘范围、条件及程序监督内容:

(一)学校招聘工作人员应当面向社会,凡符合条件的各类人员均可报名应聘,不得设置歧视性条件要求。

(二)制定招聘计划:包括招聘的岗位及条件、招聘的时间、招聘人员的数量、采用的招聘方式等。招聘计划报上级主管部门核准并报同级政府人事行政部门备案。

(三)公开发布招聘信息:载明学校情况简介、招聘的岗位、招聘人员数量及待遇;应聘人员条件;招聘办法;考试方法及相关规定;报名方法;专业目录等需要说明的事项。

(四)对应聘人员的资格条件进行审查,确定符合条件的人员。

第十二条  考试与考核监督内容:

(一)考试采取笔试、面试等多种方式。对于应聘工勤岗位的人员,可根据需要重点进行实际操作能力测试。

(二)对通过考试(笔试、面试)的应聘人员,学校人事部门应组织对其思想政治表现、道德品质、业务能力、工作实绩、身心健康等情况进行考核、检查,并对应聘人员资格条件进行复查。

第十三条  聘用监督内容:

(一)坚持考试和考核结果择优确定拟聘人员。对拟聘人员应在学校组织人事网页进行公示。

(二)按照干部人事管理权限的规定报批或备案。与受聘人员签订聘用合同,确立人事关系。按规定实行试用期制度。 第十四条  招聘纪律监督内容:

(一)领导干部、工作人员利用职权为应聘人打招呼、开通道,违反招聘纪律的行为。

(二)伪造、涂改证件、证明,或以其他不正当手段获取应聘资格的。

(三)应聘人员在考试考核过程中作弊的。

(四)招聘工作人员指使、纵容他人作弊,或在考试考核过程中参与作弊的。

(五)招聘工作人员故意泄露考试题目的。

(六)学校党政领导违反规定私自聘用人员的。

(七)学校招聘工作人员违反规定,影响招聘公平、公正进行的。  

第四章  绩效工资管理监督

第十五条  方案制定环节监督内容:

(一)学校的绩效工资分配是否在省绩效办核定的奖励性绩效总量内进行。

(二)绩效工资执行中的准确性,确保绩效工资管理政策的执行。

(三)考核分配办法是否经过教职工代表大会讨论形成决议、公示不少于5个工作日、由学校党委会集体研究决定,报省教育厅备案后实施。

(四)学校层面是否精心指导二级单位制定、实施绩效工资考核分配细则。

(五)二级单位绩效工资考核分配细则是否经过本单位教职工代表大会讨论形成决议、公示不少于5个工作日、由单位党政联席会集体研究决定,报学校绩效工资领导小组批准后实施。

(六)学校考核分配办法发生重大变动的,应按要求和程序重新备案。

第十六条  方案执行环节监督内容:

(一)学校是否严格按照备案后的考核分配办法规范实施绩效工资分配、坚持把绩效考核及其结果作为分配发放绩效工资的前提,并严格执行考核结果运用的相关规定。

(二)学校及二级单位是否存在巧立名目或未经考核随意分配发放绩效工资的情况。

(三)学校及二级单位是否有未经学校党委会或单位党政联席会集体研究决定、以增加临时性工作任务等特殊情况为由、擅自在考核分配办法外另设项目发放奖励性绩效工资的情况。

第十七条  奖励性绩效工资监督内容:

(一)学校是否按照要求认真总结上一年全校奖励性绩效工资的考核分配发放情况,并据实向省教育厅报备《厅属高校奖励性绩效工资发放情况备案表》。

(二)学校及二级单位奖励性绩效工资考核分配总额是否突破核定的总量、是否发放与学校备案后的考核分配办法或与学校党委会决定不一致的项目。

(三)二级单位奖励性绩效工资是否纳入学校奖励性绩效工资总量管理,是否超范围向其他人员发放奖励性绩效工资,是否严守“不超总量、不超比例”的红线。

第十八条  暂不纳入绩效工资总量管理项目监督内容:

(一)学校是否严格按照云绩办〔2011〕1号文件的规定和要求,切实加强对引进人才费用、科研经费、科研成果奖励、课题(项目)评审费、专家咨询费、稿费、论文评审费、高校教师在成教学院兼职上课获取的报酬等暂不纳入绩效工资总量项目的规范管理和有效监督。

(二)学校是否按照要求认真总结上一年全校暂不纳入绩效工资总量管理项目的发放情况,并据实向省教育厅报备《暂不纳入绩效工资总量管理项目情况统计表》。

 第十九条  组织领导和监督管理监督内容:

(一)学校主要领导是否严格遵守其奖励性绩效工资水平“与本单位工作人员(含全体校领导)奖励性绩效工资平均水平暂定在2.5:1以内”的规定。

(二)校级领导和相关部门是否存在收受二级单位以绩效、奖金等名义发放的“红包”。

(三)学校层面是否有具体措施加强对绩效工资的组织领导和统筹管理,并全面、准确掌握二级单位奖励性绩效工资的发放情况。

(四)学校相关部门之间是否及时、有效沟通和协调,严格按照现行绩效工资政策规范财务管理,实现人事分配制度与财务管理制度的规范衔接。

(五)纪检监察部门是否在学校绩效工资分配中充分发挥监督作用。 (六)学校是否有专门的部门管理绩效工资和至少配备1名专职工作人员。

(七)学校及二级单位领导班子成员是否了解、掌握绩效工资政策,学校应以多种形式在全校范围内把绩效工资政策宣传到位。  

第五章  专业技术职务评审监督

第二十条  评审前监督内容:

(一)评审前人事部门严格按照专业技术职务评审相关条例和规定制定方案、下发通知。

(二)严格专业技术职务申报条件,应具备科学研究、教育、实践等方面的成绩和成果。    

(三)外语和计算机应用能力须符合人事厅相关文件要求。     (四)严格按照各系列所要求的专业技术职务履职年限进行申报,履职年限不够的,一律不予受理。    

(五)专业技术职务任职资格申报工作应当在7个工作日内完成。

(六)提交材料时须同时提供相应原件进行审验,否则不予受理。申报材料须经相关部门(科研管理部门、教务管理部门、人事处管理部门)审核。

第二十一条  评审中监督内容:

(一)在评审过程中,在全校范围对参评人员基本情况进行公示。

(二)在评审过程中,评审会要严格按照规定程序进行评审。

(三)将参评人员所提供的经过认真审核后的材料在全校范围进行展示。

(四)将评审结果在全校范围进行公示。

第二十二条  评审后监督内容:   评审表决结果当场宣布。评审结束后,纪检监察部门出具结果公示情况报告。

第六章  评优评先监督

第二十三条  方案制定环节监督内容:

(一)开展校级评优评先工作,先制定包括:评优评先标准、范围、时限、对象、方法、奖励方式、奖金来源和监督举报方式的工作方案。

(二)根据评优评先范围,向所有可以参与评优评先的对象发放通知。

第二十四条  申报材料审核环节监督内容: 由申报推荐部门、学院对申报(推荐)人材料真实性进行审核。相关职能部门对申报材料再次审核。

第二十五条  评审环节监督内容:

(一)严格按照评优评先方案规定的方法开展评审工作。

(二)相关职能部门组成各级各类评审工作组,评委名单严格保密,不得向与评审工作无关的人员透露。

(三)评审过程中,采用匿名评审的方式进行评审。评审标准必须统一、公开、公正。

(四)坚持初步评审结果征求学校纪检监察部门意见,并报分管校领导签署意见后予以反馈。

(五)评优评先结果必须在全校范围进行公示。校纪检监察部门根据公示期间的信访举报情况出具反馈结果。

(六)相关职能部门根据评优评先的性质,提请按照党委、行政或纪委文件制发表彰奖励通知。

第七章  财务管理监督

第二十六条   财务管理机制监督内容:

(一)严守财务决策、财务审批、财务公开等法规,按“三重一大”决策机制,坚持大额度资金使用提交党政领导班子集体讨论决定。

 (二)明确财务审批权限,分级审批。

(三)扩大财务公开,形成管理合力,消除财务风险。

第二十七条  预算管理监督内容:

(一)严守预算编制和审批程序,坚持预决算提交教代会审议,校党委审批的程序。

(二)坚持维护预算严肃性和权威性,严格按预算规定范围和金额开支经费。

(三)调整或追加预算必须按预算编制和审批权限、程序进行。

(四)年末及时对预算结余进行清理和结转。

第二十八条  收入管理监督内容:

(一)严守收费项目报批制度,收费前必须先报批或备案,按审批项目和标准收费。

(二)严守收费规范票据使用规定,使用规范的票据收费。

(三)涉税收入按规定缴纳税金,收入全额上缴。

(四)严守收支“两条线”管理规定,学校设立专户核算并及时缴入财政专户,按规定申报使用各项收入。  

第二十九条  支出管理监督内容:

(一)严守预算管理,按预算规定的项目和标准开支。

(二)严格财务审批制度,按审批权限规定由相关领导签字后报销各类支出。

(三)严格专项经费管理规定,涉及专项资金或采购资金的,按相关规定由相关职能部门审核后支出。

第三十条  票据管理监督内容:

(一)严守票据管理规定,收费票据做到统一购买,统一管理,按需领用,规范使用,及时缴销。

(二)票据购买、保管与使用相互分离。

第三十一条  货币资金管理监督内容:

(一)严守对外投资、现金管理、密码授权、往来款项等规定。

(二)学校对校办产业或其他单位投资的,要经专家论证和可行性研究并报经上级主管部门同意。

(三)货币资金严格按现金管理及银行结算制度执行,支票、印鉴、密码、U盾等分离保管。

(四)及时清理往来款项,避免长期挂账。

第三十二条  负债管理监督内容:

(一)严守银行贷款和资产担保底线,建立学校贷款风险预警体系。

(二)学校贷款必须经可行性研究并报经上级主管部门同意。

(三)严格控制贷款规模,贷款必须专款专用。

(四)严防国有资产对外提供担保、抵押。

第三十三条  会计基础管理监督内容:

(一)严守财务管理制度,会计人员严格按规定和标准审核各项支出,及时、准确处理会计信息,依法设置会计账簿和编制财务报告。

(二)严守银行账户管理规定,清理规范银行账户,按需开设银行账户并按规定报批。

(三)严守会计基础工作规范,财务管理信息网络与互联网物理隔离,建立完善会计档案管理制度。  

第八章  固定资产管理监督

第三十四条  建立健全各项管理制度,加强固定资产的使用管理。 第三十五条  及时办理固定资产增加手续,确保固定资产的安全和完整。

第三十六条  科学、合理配置及有效使用固定资产,不断提高固定资产使用效率。

 第三十七条  固定资产管理要本着实物量与价值量并重的原则,对实物资产进行定期清查盘点,资产管理部门与财务部门进行账账核对,确保固定资产账账、账卡、账实相符。

第三十八条  固定资产处置严格按规定报批,规范报废固定资产残值处置行为,残值处置资金严格按国家有关规定执行。

第九章  物资采购管理监督

第三十九条  申报审批阶段监督内容:

(一)严格执行物资采购预算制度,制定学校年度采购计划,采购项目资金预算纳入单位年度经费预算,不得临时动议采购。

(二)物资采购申报部门提出采购申请,重要采购项目还需进行专家论证,经部门领导审核签字后报采购管理部门,不得在申报材料中对供货单位和物资要求带有倾向性或排他性。

(三)采购管理部门受理采购申请,对申报项目的预算情况、资金来源情况、技术指标编制情况、重要物资采购项目专家论证情况等进行初步审核,提出审核意见并报经分管校领导审核后,报送上级政府主管部门审批,临时急需采购项目要从严审批并向上级主管部门提出申请,不得越权审批。

(四)采购管理部门、采购申报部门根据上级主管部门批复的采购方式,组织实施采购工作,不得回避政府集中采购和学校分散采购。 第四十条  实施采购阶段监督内容:

(一)上级批复纳入地方政府综合招投标中心办理的公开招投标采购项目,要对采购工作进行全程监督,审核招标程序的合法性和招标结果的有效性,防止学校权益受到损失。

(二)上级批复由学校自行组织的采购项目,采购管理部门根据学校采购管理规定,严格按照发布采购信息、制定招标文书、审查投标商资质、开标评标定标、公布招标结果等程序组织实施,防止领导干部违规干预和插手物资采购招投标活动。

(三)需委托招标代理机构实施的采购项目,要严格按照招投标法规审慎选择代理机构,防止在选择代理机构工作中的违纪违规行为。

(四)采购管理部门根据招标结果,组织相关人员审查合同内容,代表学校与供货商签订采购合同,防止盲目签订采购合同风险。

(五)已签订生效的采购合同不得随便变更。因特殊情况确需变更采购合同内容的,应按照有关规定和合同约定及时履行变更程序,重新签订合同或签订补充合同。

(六)采购项目部门负责人,要按签订的合同认真履行好采购项目合同所规定的各个环节。

第四十一条  物资验收阶段监督内容:

(一)采购管理部门和采购人员严格按照物资验收程序和规定,对照物资验收标准进行验收,采购物资技术含量较高的必须聘请专家参与验收,形成验收报告,不得故意省略物资验收工作环节或排斥专家参与货物验收。

(二)物资验收小组发现采购物资不符合合同约定,存在质量问题的,应及时要求对方进行整改,不得放弃学校经济损失追诉权利。

(三)采购项目负责人及时主动办理固定资产入库手续,资产管理部门督促并监督到位,不得非法转移或侵吞国有资产。

第四十二条  采购资金拨付阶段监督内容:

(一)物资采购申报部门根据采购合同提出资金支付申请,提供资金支付基础材料,防止手续不完备的付款申请。

(二)采购管理部门根据采购工作完成情况和采购合同约定审核付款申请,提出付款意见,防止职能部门监督缺位导致未按合同约定支付款项。

(三)财务部门对采购工作相关材料进行复核,根据验收报告和付款申请审批情况办理付款手续,防止提前或滞后支付款项。  

第十章  纪律和责任

第四十三条  严格执行国家法律、法规、政策,认真落实学校党委、纪委的各项决定,依法履行职责。 第四十四条  坚持原则,忠实维护学校利益。

第四十五条  正确行使监督权力,客观公正反映和评价所驻部门的情况。

第四十六条  廉洁自律,严于律己,公道正派,光明磊落。 第四十七条 派驻纪检监察审计专员应当严格遵守工作纪律,对工作不力,发生下列情形之一的,依据有关规定追究相关责任人员的责任。

(一)对应当发现的重要问题没有发现的。

(二)不如实报告情况,隐瞒、歪曲、捏造事实的。

(三)泄露工作秘密的。

(四)工作中超越权限,造成不良后果的。

(五)利用工作的便利谋取私利或者为他人谋取不正当利益的。

(六)有违反工作纪律的其他行为的。

第四十八条 被派驻重要关口部门和相关人员应当自觉接受监督,积极配合开展工作。发生下列情形之一的,依据有关规定追究相关责任人员的责任。  

(一)隐瞒不报或者故意提供虚假情况的。

(二)拒绝或者不按照要求提供相关文件材料的。

(三)指使、强令有关单位或者人员干扰、阻挠工作,或者诬告、陷害他人的。

(四)无正当理由拒不纠正存在的问题或者不按照要求整改的。

(五)对反映问题的干部群众进行打击、报复、陷害的。

(六)其他干扰监督工作的情形。

第十一章  附则

第四十九条 本规程由中共云南开放大学纪律检查委员会负责解释。 第五十条  本规程自发布之日起试行。  




中共云南开放大学委员会

2015年12月10日


              
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